78 İş Bankası
2015 Faaliyet Raporu
Süreç sahiplerince yürütülen iç kontrol faaliyetlerinin tasarım ve işletim etkinliği, bağımsız bir fonksiyon olan İç Kontrol Bölümü’nce de
düzenli olarak incelenmektedir. Bu amaçla İç Kontrol Bölümü tarafından yıl içinde risk odaklı bir bakış açısıyla, Banka’nın yurt içi ve yurt dışı
şubelerini, finansal raporlama ve bilgi sistemlerini, genel müdürlük birimlerini ve konsolidasyona tabi ortaklıklarını kapsayacak şekilde yerinde
ve/veya merkezden incelemeler yürütülmektedir.
İş Bankası’nın iç kontrol sistemi ve iç kontrol faaliyetleri; varlıkların korunmasını, faaliyetlerin Kanuna ve ilgili diğer mevzuata, banka içi politika
ve kurallara ve bankacılık teamüllerine uygun olarak yürütülmesini, muhasebe ve finansal raporlama sisteminin güvenilirliğini, bütünlüğünü
ve bilgilerin zamanında elde edilebilirliğini sağlayacak şekilde yapılandırılmış ve işletilmektedir.
Uyum
İş Bankası’nda uyum; Bankanın ve konsolidasyona tabi mali ortaklıklarının her kademedeki yönetici ve çalışanlarının asli görev ve
sorumluluklarının başında gelmektedir. Bankanın Genel Müdürlük bölümlerinde, yurt içi ve yurt dışı şubeleri ile konsolidasyona tabi mali
ortaklıklarında yürütülen uyum ile ilgili görev ve faaliyetlerin takibi, Yönetim Kuruluna bağlı olarak faaliyet gösteren Kurumsal Uyum Bölümü
bünyesinde yürütülen kurumsal uyum faaliyetleri ile sağlanmaktadır.
Kurumsal Uyum Bölümü, Bankada ve konsolidasyona tabi mali ortaklıklarında uyum riskinin amaca uygun ve etkin bir biçimde yönetilerek
kontrol altında tutulmasının ve bu çerçevede Bankanın faaliyetlerinin yapı ve işleyiş itibarıyla devamlı surette ilgili mevzuat, düzenleme
ve standartlara uygun ve uyumlu olarak yürütülüp yönetilmesinin sağlanması konusunda azami katkıyı sağlamak amacıyla faaliyet
göstermektedir.
Kurumsal Uyum, Bankacılık Faaliyetleri Uyum, Finansal Suçlar ve Sermaye Piyasası Araçları Şüpheli İşlem Araştırma Birimi olmak üzere
dört alt birimden oluşan Kurumsal Uyum Bölümü bünyesinde, uyum ile ilgili konularda gerekli araştırma, inceleme, izleme, değerlendirme,
bilgilendirme, yönlendirme, koordinasyon ve raporlama faaliyetleri yürütülmektedir.
Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun ve bu Kanuna dayalı yürürlükteki mevzuat hükümleri ile uyum görevlisine
yüklenen görev ve sorumluluklar, aynı zamanda Bankanın yasal “Uyum Görevlisi” olarak görevlendirilen Kurumsal Uyum Bölümü Müdürü
tarafından yerine getirilmektedir. İş Bankası’nda suç gelirlerinin aklanmasının ve terörün finansmanının önlenmesine yönelik faaliyetler, ilgili
mevzuat ve düzenlemeler ile bu paralelde oluşturulan Banka Politikası ve Uyum Programı çerçevesinde, amaca uygun ve etkin bir biçimde
yürütülmektedir.
Sermaye Piyasası Araçları Şüpheli İşlem Araştırma Birimi, 21.01.2014 tarih, 28889 sayılı Resmi Gazetede yayımlanan Bilgi Suistimali veya
Piyasa Dolandırıcılığı Suçları Hakkında Bildirim Yükümlülüğü Tebliği (V-102.1) gereklerini yerine getirmek üzere kurulmuştur.
İş Bankası Uyum ve Uyum Riski Yönetimi Politikası ile Suç Gelirlerinin Aklanması ve Terörün Finansmanı ile Mücadele Politikası; Bankanın
internet sitesi
adresinde “Yatırımcı İlişkileri/Kurumsal Yönetim” alanında Türkçe ve İngilizce olarak yer almaktadır.
Uyum ile ilgili faaliyetlerin sonuçları Bankanın üst yönetim kademelerince de düzenli olarak takip edilmekte ve değerlendirilmektedir.
Denetim Komitesi’nin İç Kontrol, İç Denetim ve Risk Yönetim Sistemlerinin İşleyişine İlişkin
Değerlendirmeleri ve Hesap Dönemi İçerisindeki Faaliyetleri Hakkındaki Bilgiler
